論龍巖工程項目管理服務在全過程咨詢項目中的核心作用
發布時間：2020-08-14 | 瀏覽：13112
內容摘要：目前國家及各地在房屋建筑、市政基礎設施建設領域推出全過程咨詢服務模式，鼓勵建設單位在項目決策、工程建設過程中，委托咨詢單位提供包含項目管理、勘察、設計、監理、造價、招標代理等服務在內的綜合性、跨階段、一體化的全過程咨詢服務。全過程咨詢服務模式旨在解決我國工程咨詢服務領域已經客觀上形成的各自獨立的碎片化業態現狀，能夠有效整合資源，降低風險，增強工程建設過程的協同性，使得投資者和建設單位能夠得到更加綜合、一體化的咨詢服務，更好地實現投資建設目標。全過程咨詢模式推行以來，其對項目建設、運營所起到的積極
目前國家及各地在房屋建筑、市政基礎設施建設領域推出全過程咨詢服務模式，鼓勵建設單位在項目決策、工程建設過程中，委托咨詢單位提供包含項目管理、勘察、設計、監理、造價、招標代理等服務在內的綜合性、跨階段、一體化的全過程咨詢服務。全過程咨詢服務模式旨在解決我國工程咨詢服務領域已經客觀上形成的各自獨立的碎片化業態現狀，能夠有效整合資源，降低風險，增強工程建設過程的協同性，使得投資者和建設單位能夠得到更加綜合、一體化的咨詢服務，更好地實現投資建設目標。全過程咨詢模式推行以來，其對項目建設、運營所起到的積極意義已在業內達成諸多共識，但如何讓其優勢和核心價值真正落地，則需要總結全過程咨詢項目實踐中的經驗、教訓及規律，對全過程咨詢模式進行不斷細化和完善。
筆者所在單位，自2017年作為住建部公布的全過程工程咨詢試點單位以來，已經承擔了數十個建設項目的全過程咨詢任務。這些全過程咨詢項目中，建設單位在進行全過程咨詢服務委托時，均將項目管理服務作為全過程咨詢服務的核心內容進行了委托，取得了很好的管理效果和管理成果。上述實踐項目經驗充分印證了目前全過程咨詢業內普遍達成的共識模式之一即“1+N”模式（1即為項目管理服務或者是項目管理和監理服務合一模式，N為其他全過程咨詢服務模塊）是建設單位進行全過程咨詢服務委托的***優模式，該模式能夠***大程度地體現全過程咨詢服務模式的核心價值，實現政府推行全過程咨詢模式的基本政策目標。筆者現根據這些項目實踐經驗，結合相關法律法規及工程管理理論，對目前工程建設領域的項目管理范圍和實施方式、工程項目管理服務的內容和法律性質以及項目管理服務在全過程咨詢服務項目中的核心作用等問題進行了研究和總結，以期在全過程咨詢服務項目甚***工程建設領域中，明確項目管理服務的法律依據及性質、理論依據以及其在全過程咨詢服務各業務模塊中的核心角色定位。所謂項目管理，就是項目的管理者，在有限的資源約束下，運用系統的觀點、方法和理論，對項目涉及的全部工作進行有效管理。即從項目的投資決策開始到項目結束的全過程進行計劃、組織、指揮、協調、控制和評價，以實現項目的目標。對于工程項目管理，中華人民共和國國家標準（GB/T 50326-2006）第2.0.2條將工程項目管理定義表述為：建設工程項目管理(construction project management) 運用系統的理論和方法，對建設工程項目進行的計劃、組織、指揮、協調和控制等專業化活動，簡稱為項目管理。住建部《關于培***展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》（建市[2003]30號）將項目管理服務定義為：項目管理服務是指工程項目管理企業按照合同約定，在工程項目決策階段，為業主編制可行性研究報告，進行可行性分析和項目策劃；在工程項目實施階段，為業主提供招標代理、設計管理、采購管理、施工管理和試運行（竣工驗收）等服務，代表業主對工程項目進行質量、安全、進度、費用、合同、信息等管理和控制。工程項目管理企業一般應按照合同約定承擔相應的管理責任。綜合以上，工程項目管理是指項目管理者按照客觀規律的要求，在有限的資源條件下，運用系統工程的觀點、理論和方法，對項目涉及的全部工作進行管理，即從工程項目的決策到實施全過程進行計劃、組織、指揮、協調、控制和總結評價，以實現工程項目的各項管理目標。目前來自美國項目管理協會的項目管理知識體系指南（PMBOOK指南）是得到普遍認可的項目管理通行理論，該指南定義了10大項目管理任務，即：①項目整合管理：包含項目管理制度確定、項目管理策劃及執行、項目變更控制、項目過程監控及項目收尾；②項目范圍管理，包括項目范圍的識別、結構分解及項目范圍變更管理；③項目時間管理，包括項目時間計劃、進度制定及進度控制；④項目成本管理，包括成本估算、預算及過程成本控制；⑤項目質量管理，包括質量目標規劃及質量控制；⑥項目人力資源管理，包括人力資源規劃、團隊組建、團隊建設及團隊管理；⑦項目溝通管理；⑧項目風險管理，包括風險識別、風險分析和風險控制；⑨項目采購管理，包括采購規劃、采購實施及合同管理；⑩項目干系人管理，包括干系人識別、管理和控制。我國政府主管部門也頒布了工程項目管理的推薦規范，即中華人民共和國國家標準（GB/T 50326-2006），該標準中對工程項目管理的范圍描述包括：項目范圍管理、項目進度管理、項目質量管理、項目合同管理、項目采購管理、項目成本管理、項目職業健康安全管理、項目環境管理、項目資源管理、項目信息管理、項目風險管理、項目溝通管理等方面。從上述***、國內通行的規范和標準文件來看，項目管理工作的范圍和內容涉及到了項目建設的全部過程和全部方面，對項目的質量、進度、投資、安全及功能目標的***、完整實現起到決定性作用，也是進行項目建設的關鍵環節，這些均決定了項目管理工作在整個項目建設工作中的核心地位。項目法人制即項目法人責任制，是指經營性建設項目由項目法人目負責項目策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、償還債務和資產的保值增等全過程管理并承擔相關負責的項目管理制度。目前，項目法人制也適用于非經營性項目。該項制度是依據原國家計委于1996年3月發布的《實行建設項目法人責任制的暫行規定》中“國有單位經營性基本建設中型項目在建設階段必須組建項目法人”、“ 由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、債務償還和資產的保值增值，實行全過程責任制”。1999年2月的《 國務院辦公廳關于加強基礎設施工程質量管理的通知》國辦發[1999]16號)文件進一步對項目法人負責制給予了明確，提出:“ 基礎設施項目，除軍事工程等特殊 外，都要按政企分開的原則組建項目法人，實行建設項目法人責任制， 項目法定代表人對工程質量負總責。”在工程建設領域，項目法人負責制與招投標制度、監理制度及合同管理制度一并成為建設工程領域的基本制度，其中，招投標制度、監理制度及合同管理制等三項制度是基于項目法人負責制的要求而建立，也是服務于項目法人負責制的。項目法人責任制下，項目立項文件中明確的建設單位實質上承擔了項目法人的法律責任和法律風險。項目建設單位是項目建設過程的總集成者、總組織者，建設單位的項目管理是項目建設工作的核心，是項目建設行為的***終受益人和責任承擔主體。實踐中政府投資項目的建設單位為項目立項批復文件中確定的單位或機構，民間投資項目則為項目的投資人或投資人設立的項目法人單位。采用建設單位自管模式，需要建設單位在專業人員儲備、管理經驗和風險應對能力等方面具備與項目復雜程度、技術難度等匹配的對應條件。工程實踐中，除非是專業的房地產開發企業，其他建設單位普遍存在著管理力量不均、力量不足、專業知識及項目經驗缺乏等現實問題，業主方缺乏專業的項目管理能力，但不得不承擔項目管理的責任和風險，并消耗大量時間、精力和成本在各類工作界面的溝通和協調上，甚***面對多參建方相互制衡、管理目標失控等諸多復雜情況。近些年，建設單位自管模式下出現的超投資、超工期甚***是發生重大質量、安全事故的情況不斷出現。（2）采用項目建設單位委托項目管理公司提供項目管理服務模式開展如果項目建設單位存在自身管理力量不足、經驗缺乏等情況，為引進專業力量開展項目管理工作，建設單位可以將項目管理工作的部分或全部委托給具備相應資格、管理能力和管理業績的項目管理服務單位，與項目管理服務單位簽署項目管理服務委托合同，由項目管理服務單位在項目建設單位授權范圍內，代表建設單位開展項目管理工作，實現項目管理目標。在這一模式下，項目管理的具體工作主要由項目管理單位開展，建設單位可以視項目情況確定項目管理服務單位的具體管理服務范圍和對其授權范圍，在項目管理合同中明確雙方的權責分配和工作流程。采用該種模式，由專業項目管理公司從項目建設單位立場出發全過程參與項目管理工作，從建設單位角度制定并通過專業管理實現項目的各項建設目標，并以簽署項目管理委托合同的方式清晰界定了建設單位和服務單位之間的權利、義務關系，充分保障了項目建設工作的專業性和高質量，并能做到法律關系清晰，權責約束到位。這一模式符合2004年《國務院關于投資體制改革的決定》文件精神，也符合住建部2003年《關于培***展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》及2014年《關于推進建筑業發展和改革的若干意見》的政策精神，將專業的事情交給專業的機構負責，能夠實現根據市場需求的***優化資源配置。二、項目管理服務的范圍、內容和法律性質決定了其是全過程咨詢服務的***要核心內容住建部《關于培***展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》（建市[2003]30號）將項目管理服務內容描述為：在工程項目決策階段，為業主編制可行性研究報告，進行可行性分析和項目策劃；在工程項目實施階段，為業主提供招標代理、設計管理、采購管理、施工管理和試運行（竣工驗收）等服務，代表業主對工程項目進行質量、安全、進度、費用、合同、信息等管理和控制。從筆者所在單位20年從事各類項目全過程項目管理的經驗來看，通常項目管理服務的內容包括如下幾個方面：1. 編制項目管理規劃報經建設單位批準后實施，并根據項目各個階段的不同情況進行動態調整，并將調整情況及時報建設單位確認。項目管理規劃中應包括：項目的合同架構圖、投資總控制計劃、進度總控制計劃等文件。2. 協助建設單位進行項目前期策劃，經濟分析、專項評估與投資確定。3. 協助建設單位辦理項目立項、工程規劃許可、工程報建等建設手續。4. 組織工程勘察設計招標、協助建設單位提出工程設計要求、組織評審工程設計方案、編制并協助建設單位商談簽訂工程勘察設計合同并監督實施，協助建設單位進行工程設計優化、技術經濟方案比選等設計管理工作。5. 負責工程監理、施工、設備材料采購招標組織工作，協助建設單位與監理單位、工程項目總承包企業或施工企業及建筑材料、設備、構配件供應等企業簽訂合同并監督實施。6. 提供項目合同管理服務，包括項目合約規劃、合同交底、各項合同的起草、商談及協助簽訂工作，做好合同履約管理及合同變更、風險控制及爭議糾紛處理工作。7. 做好工程施工管理工作。明確總承包商與分包商及材料、設備供應商的工作界面和職責范圍，明確總承包商對于分包商的管理責任和權利；協助委托方選擇符合項目要求的各承包商與供應商參與到項目建設中，通過綜合協調管理，使各參建單位高質量完成各自承包合同及設計、規范的要求，監督并督促承包商/材料設備供貨商按照施工合同***的質量效果、進度安全環境目標***履行合同；協調好建安工程施工與市政工程施工之間的關系和實施安排，及時協調解決生產施工中的工程技術、管理問題；檢查與監督監理工程師的工作，并通過監理工程師實施對施工單位的現場管理，充分和有效地發揮監理單位的作用。8. 協助建設單位進行工程投資控制，做好工程投資控制計劃工作，過程動態控制工作，提出工程實施用款計劃，處理工程索賠，處理洽商、變更、現場簽證，協助進行工程竣工結算，實現工程投資控制目標。9. 為建設單位提供生產試運行、工程驗收及工程保修期間的必要的配合、協助服務。10. 項目運營期的監督管理工作：如協助進行項目運營期績效考核、協助進行項目運營中期評價、項目審計配合及項目完成后評價等。（二）建設單位對項目管理服務單位的授權內容和授權方式在具體項目工作開展中，建設單位可以根據項目情況決定具體項目的項目管理服務內容和對項目管理服務單位的具體授權范圍，在項目管理委托合同中明確具體的項目管理服務內容，雙方的職責界面和工作流程，在對外開展工作過程中，建設單位可根據雙方簽署的合同向項目管理服務單位出具授權委托書。如果項目需要，建設單位可以根據情況對項目管理服務單位進行有限授權，將項目管理工作進行劃分層次，將項目管理工作中屬于執行層面或中下端管理內容授權給項目管理服務單位，如保留項目的決策權，對重大、重要事項的管理權，要求項目管理單位只對上述事項提供專業建議，同時將其他項目管理工作中的其他操作性的工作交由項目管理服務單位具體執行。（三）從項目管理服務的范圍和內容看，項目管理服務內容本身就是建設單位進行項目管理的主要部分甚***是全部管理內容，管理范圍無論從縱向時間軸為導向的項目全生命周期，還是從橫向以工作成果為導向對項目要素進行分解的WBS分解角度，項目管理服務與建設單位自行管理在管理周期、管理范圍和內容方面均是高度一致或契合的。建設單位進行全過程咨詢服務委托時，將項目管理服務作為全過程咨詢的核心內容和***要內容，能夠實現項目在***早階段、***長過程、***大范圍和***全內容上得到***貼近建設單位自身立場的專業咨詢服務，保證項目管理工作的整體性、連貫性、穩定性、專業性和***性。全過程咨詢各模塊的服務階段及基本范圍如下圖（不同項目略有不同）：建設單位與項目管理服務企業簽署項目管理服務委托合同，雙方之間依照我國民事法律法規建立了委托合同關系。委托合同屬于我國合同法***十一章委托合同范圍，雙方均應遵守我國民事法律法規中有關委托、代理內容的法律法規，履行各自義務，承擔各自責任。依據委托代理的法律原理，項目管理企業作為建設單位的委托代理人，其行使的項目管理職責及權限均來源于建設單位的授權，其在工程建設過程中的管理行為均是代表建設單位進行的管理，因此，依照相關法律規定，項目管理企業依照與建設單位簽訂的項目管理委托合同開展的項目管理工作，其法律效果及法律后果均代表建設單位，其在授權范圍內與項目設計單位、監理單位、施工單位及材料設備供應單位之間發生的各種管理和被管理的行為，均由建設單位承接相應法律效果，承擔相應法律責任。如果項目管理企業在項目管理過程中違約，則建設單位有權依照項目管理合同的約定依法追究項目管理企業的責任。作為項目管理服務單位，其應當履行的基本法律義務包括：須具備與項目情況相匹配的履約能力和履約經驗，確保按照項目管理委托合同的要求實現項目管理的各項目標；須嚴格按照項目管理委托合同約定的服務范圍和內容，按照建設單位的授權范圍開展項目管理工作，依照項目管理合同須報經建設單位同意后方可執行的重大、重要事項，應當履行必要的請示義務，并按照建設單位的批復開展項目管理工作；履行其他法定義務。作為建設單位的建設單位，其應當履行的基本法律義務包括：按照項目管理委托合同支付對應的項目管理服務費；按照項目管理合同及時批復項目管理單位請示批復的事項；及時向項目管理單位提供項目管理工作有關的各種項目資料，紕漏項目有關信息，以便項目管理單位開展項目管理工作；履行其他法定義務。實踐中，建設單位與項目管理服務單位之間依法簽署了項目管理服務委托合同，便形成了法律上的委托代理關系，即項目管理服務單位履行委托合同期間均是建設單位的代理人，法律上代表建設單位開展項目管理工作，其項目管理活動所產生的法律后果均由建設單位承擔，即：享有相關權利，獲取相關收益，并履行相應義務，承擔相關法律責任。由此可見，項目管理服務單位與建設單位在雙方均適當履約的情況下，在工程發包承包活動、招投標活動等傳統工程建設活動中，同屬于發包人一方，基于委托關系，基于共同的發包人角色，從發包人角度開展項目管理工作，工程質量、進度、投資、安全等建設目標也即成為兩方的共同目標。（五）從項目管理服務的法律性質看，建設單位以全過程咨詢模式開展項目建設時，對比勘察設計、監理、造價、招標代理等其他咨詢模塊，建設單位對項目管理服務單位的授權范圍***大，授權內容***多，二者在項目管理中是基于同一法律主體、同一目標和同一風險范圍的命運共同體。因此，將項目管理服務作為全過程咨詢服務的***要核心內容，是建設單位進行法律風險控制的必然措施。三、在全過程咨詢項目中，以項目管理服務為核心，由項目管理服務單位作為牽頭單位，是推進項目的***優方案。1、在全過程咨詢項目中，包含并以項目管理服務為***要核心內容，才能真正發揮全過程咨詢模式在實現項目咨詢范圍邊界和責任邊界的充分整合、實現咨詢專業人員和專業機構的有機整合、實現技術與管理的有機整合和項目全生命周期的有機整合方面的核心價值。全過程咨詢模式下，各個咨詢模塊均對項目有其特定作用和價值，但如果沒有項目管理對各咨詢模塊進行資源整合、整體規劃并進行過程協調和管理監督，使得各方成為以項目目標為共同目標、以項目風險為共同風險的有機融合共同體，則各項咨詢工作和其他項目管理工作就猶如一串失去項鏈連接的散落珍珠，或者是失去總指揮的失序樂隊，雖然每個個體都很***奪目，但發揮不了合力優勢，也就體現不出全過程咨詢模式的核心價值。2、項目管理服務在整個項目全過程咨詢服務以及整個項目建設過程中所發揮的作用看，項目管理服務對實現工程全過程咨詢模式核心價值起到了關鍵性作用，是全過程咨詢服務的***核心業務模塊。如果項目全過程咨詢服務中缺少項目管理服務，則如下問題極易出現：（1）各咨詢方對項目理解不同或各自利益訴求不同，導致參見方工作目標不統一，前后沖突、抱怨不斷，建設單位方大量精力花費在管理協調上；（2）項目進展中空白地帶與重復工作情況時常并存，因缺乏系統化規劃和銜接，項目總控方缺位，一旦出現工作失誤，各咨詢方往往相互推諉，讓建設單位無法區分責任或承擔相關風險；（3）項目缺乏整體規劃和風險預控，建設過程中的諸多問題常在建設后期才暴露，使得項目出現工期延誤、投資超額，甚***是質量、安全事故，造成重大損失。正如前文所述，項目管理服務的范圍、內容及管理立場、管理方法等特點，決定了如果由項目管理服務單位作為全過程咨詢服務的牽頭單位，由其負責在項目的決策研究階段、規劃階段、實施準備階段、施工階段、竣工驗收及結算階段等全過程，運用系統的項目管理理論和方法，使用計劃、組織、指揮、協調、合同等管理手段，對項目質量、安全、進度、費用等目標進行動態管理，不但能夠完全避免上述出現的問題，保證項目各項目標的***實現，且做到風險可控，建設活動合法合規。這一點從筆者單位所實踐的數十個全過程咨詢項目的管理組織機構中可以窺見一斑。項目管理服務單位參與下的全過程咨詢項目組織架構示意圖如下（不同項目架構略有調整）：-----------注：實線代表合約關系，虛線代表管理協調關系3、全過程咨詢項目中，包含并以項目管理服務為***要核心內容，將會在***建設單位臨時組建項目管理機構的弊端，合理控制及轉移項目建設風險，縮短建設周期，提高工程質量，降低安全及責任風險，完善并保全項目信息資產等多方面發揮積極作用，***終促進項目建設取得滿意的管理效果。經筆者調研，目前在深圳地區、軍隊基建領域等項目中也已大規模采用了全過程咨詢模式推進項目建設管理工作，并在進行全過程咨詢服務委托時采用了將項目管理與工程監理組合后以“管監合一”模式委托，或者以“管監合一+造價咨詢”組合后整合委托，甚***將工程勘察設計、項目管理、監理、造價咨詢等全部全過程咨詢服務模塊全部組合后整合委托的模式。上述做法不但解決了項目建設管理的專業化問題，也在項目資源優化配置、保證項目建設效果及目標實現方面都起到了很好的行業示范作用，值得其他地區和行業廣泛借鑒。綜合以上，筆者總結多年及多個項目全過程咨詢服務實踐經驗，認為無論從項目管理服務的范圍和內容方面、項目管理服務的法律性質方面，以及項目管理服務在整個工程建設中所發揮的作用方面來看，項目管理服務均是全過程咨詢服務模塊中的***要核心模塊。在全過程咨詢項目中，高度重視項目管理服務并以項目管理服務單位作為全過程咨詢服務的牽頭單位，是建設單位充分發揮全過程咨詢模式優勢并實現其核心價值的關鍵環節，也是建設單位進行管理風險控制的必然措施。福建***誠工程管理服務,龍巖工程項目管理服務,龍巖工程招標代理,龍巖工程造價咨詢,龍巖采購代理
